2015年12月30日，國家工商總局通過第83號總局令，公布了《嚴重違法失信企業名單管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)。根據國家工商總局的新聞稿，該《辦法》作為國務院部委第一部關于“黑名單”管理的部門規章，將于2017年4月1日開始施行。本文將對《辦法》的制訂背景、列入情形、懲戒措施及相關影響作出簡要闡述。

一、制訂背景

《辦法》的制訂是為了貫徹落實《企業信息公示暫行條例》等法律法規，加強對嚴重違法失信企業的管理，促進企業誠信自律，擴大社會監督，對嚴重違法失信企業名單的管理工作作出依法規范。

根據《辦法》的相關規定，對于違反工商行政管理法律、法規、規章且情節嚴重的企業，工商行政管理部門有權將其列入嚴重違法失信企業名單(以下簡稱“黑名單”)，對其實施信用約束、部門聯合懲戒，并通過企業信用信息公示系統予以公示。黑名單制度是《企業信息公示暫行條例》設定的一項法律制度，建立和實施黑名單制度同樣符合國務院其他文件的明確要求，《辦法》的出臺使得黑名單在制度層面有了保障。

《辦法》共二十一條，主要規定了制訂的目的依據、嚴重違法失信企業的定義、工商內部的管轄分工、黑名單的列入情形和列入程序、黑名單的移出情形和移出程序、懲戒措施、異議和救濟等內容。

二、列入情形

《辦法》列明工商行政管理部門可以將企業列入黑名單進行管理的十種情形分別為：

(一)被列入經營異常名錄屆滿3年仍未履行相關義務的;

(二)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的;

(三)組織策劃傳銷的，或者因為傳銷行為提供便利條件兩年內受到三次以上行政處罰的;

(四)因直銷違法行為兩年內受到三次以上行政處罰的;

(五)因不正當競爭行為兩年內受到三次以上行政處罰的;

(六)因提供的商品或者服務不符合保障人身、財產安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權益的違法行為，兩年內受到三次以上行政處罰的;

(七)因發布虛假廣告兩年內受到三次以上行政處罰的，或者發布關系消費者生命健康的商品或者服務的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴重社會不良影響的;

(八)因商標侵權行為五年內受到兩次以上行政處罰的;

(九)被決定停止受理商標代理業務的;

(十)國家工商行政管理總局規定的其他違反工商行政管理法律、行政法規且情節嚴重的。

值得注意的是，在第五種情形下，各類不正當競爭行為可能導致企業被工商行政管理部門列入黑名單，即如果企業存在商業賄賂、假冒他人注冊商標、虛假宣傳、侵犯他人商業秘密、搭售等《反不正當競爭法》明確禁止的不正當競爭行為，且在兩年內受到工商行政管理部門三次以上行政處罰，則該企業可以被列入黑名單。另外，在第七種情形下，如果企業存在廣告商品或服務不存在、商品性能或服務內容等與實際情況不符、使用虛假信息作證明材料、虛構商品或服務效果等《廣告法》明確禁止的虛假廣告行為，且在兩年內受到工商行政管理部門三次以上行政處罰的，或者企業發布的虛假廣告造成人身傷害或其他嚴重社會不良影響的，工商行政管理部門也可以將該企業列入黑名單。

三、一般懲戒

根據《辦法》的相關規定，工商行政管理部門對于列入黑名單的企業可以實施一般懲戒，其措施包括：列為重點監督管理對象;因被列入經營異常名錄滿3年仍未履行相關義務，導致被列入黑名單的，其法定代表人、負責人在3年內不得擔任其他企業的法定代表人、負責人，已經擔任的，有關企業應當辦理變更登記;不予通過“守合同重信用”企業公示活動申報資格審核;不予授予相關榮譽稱號。

工商行政管理部門可以將列入黑名單的信息記錄在該企業的公示信息中，并通過企業信用信息公示系統統一公示。同時，工商行政管理部門可以與其他政府部門共享黑名單信息，實施聯合懲戒。

四、聯合懲戒對企業的影響

國家工商總局于2015年11月10日公布了9起失信聯合懲戒的典型案例，對被列入經營異常名錄或具有其他違法失信行為的市場主體在銀行貸款、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中依法予以限制或者禁入，體現了各部門協調監管企業信用的階段性成果。

就落實建立和完善聯合懲戒的機制，發改委、國家工商總局、最高人民法院、公安部、司法部、工業和信息化部、財政部等38個部門于2015年9月14日聯合簽署了《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)，并于2015年11月10日正式對外公布。該《備忘錄》涉及安全生產、食品藥品、互聯網上網服務、電影、出版在內的30多個領域。在建立了黑名單制度后，工商行政管理部門可以對進入黑名單的企業采取市場準入和任職資格方面的限制，也可以聯合其他部門在各自權限范圍內限制失信企業從事互聯網信息服務、限制融資授信、限制參與政府采購、限制部分高消費行為、限制取得政府供應土地、限制參與工程招投標等。《辦法》的出臺是國務院進一步在部門規章層面建立黑名單制度的體現，配套更早些時候由38部門聯合簽署的《備忘錄》，將極大地有利于對企業實施信用約束，搭建失信企業“一處違法，處處受限”的信用監管框架和聯合懲戒機制。

同時，《辦法》也是對10月1日起實施的《企業信息公示暫行條例》、《企業經營異常名錄管理暫行辦法》的進一步貫徹和落實，各部門可以通過全國企業信用信息公示系統交換數據、共享信息，依法對當事人進行聯合懲戒。此外，國家工商總局和其他各部門間建立起信息交換機制，由國家工商總局定期將黑名單提供給各部門，各部門在接到數據后，依法在審批和監管過程中對當事人的行為予以限制或禁止。

對于企業而言，《辦法》的出臺對企業信用提出了更高的要求，企業在日常經營活動中應更加注意避免違反工商行政管理法律、行政法規，否則一旦被列入黑名單，企業將可能面臨各部門的聯合懲戒，嚴重影響企業的正常運營。以藥品藥械企業為例，一旦發生違反工商行政管理法律、行政法規的行為，藥品藥械企業可能面臨衛計委根據《關于建立醫藥購銷領域商業賄賂不良記錄的規定》作出的聯合懲戒，包括禁止省級區域內公立醫療機構在兩年內購入該醫藥企業的產品，或在招標、采購評分時對該企業產品作減分處理等。

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