“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為進(jìn)一步貫徹執(zhí)行、國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)"三重一大"決策制度的意見》精神，規(guī)范集團(tuán)公司的重大決策行為，提高決策水、防范決策風(fēng)險(xiǎn)。促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)和推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的深入開展，保障科學(xué)發(fā)展，結(jié)合集團(tuán)公司的工作實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條“三重一大”事項(xiàng)決策必須遵循以下原則：

(一)凡涉及集團(tuán)公司重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)必須由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定。

(二)堅(jiān)持依法決策，遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，保證各項(xiàng)決策合法合規(guī)。

(三)堅(jiān)持民主決策，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要正確處理好民主與集中的關(guān)系，帶頭執(zhí)行民主集中制，按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的要求進(jìn)行決策,保證權(quán)力正確行使。

(四)堅(jiān)持科學(xué)決策，以科學(xué)發(fā)展觀，解放，實(shí)事求是，重點(diǎn)強(qiáng)化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)決策科學(xué)性，避免決策失誤。

(五)堅(jiān)持規(guī)范決策，領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部要按照議事規(guī)則和各自職責(zé)、權(quán)限進(jìn)行決策。

第二章“三重一大”事項(xiàng)的主要內(nèi)容

第三條“三重一大”是指：集團(tuán)公司重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。

第四條重大決策事項(xiàng)主要包括：

(一)集團(tuán)公司貫徹落實(shí)黨和國(guó)家的路線、方針、政策以及上級(jí)重要決策、重要工作部署、重要指示的意見和措施。

(二)集團(tuán)公司發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項(xiàng)。

(三)集團(tuán)公司年度計(jì)劃、工作報(bào)告、財(cái)務(wù)計(jì)劃、預(yù)算、決算等重大運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)。

(四)集團(tuán)公司及承資企業(yè)的改制、兼并、重組、破產(chǎn)或者變更、投資參股、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)。

(五)集團(tuán)公司及承資企業(yè)的資產(chǎn)損失核銷、資產(chǎn)處置、國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損等重大資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))管理事項(xiàng)。

(六)集團(tuán)公司績(jī)效考核、薪酬分配、福利待遇、招工減員等涉及職工切身利益的重要事項(xiàng)。

(七)集團(tuán)公司員工年度考核及獎(jiǎng)懲的有關(guān)事宜。

(八)集團(tuán)公司及承資企業(yè)重大安全、質(zhì)量等事故及突發(fā)性事件的調(diào)查處理。

(九)集團(tuán)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門職能調(diào)整方案及重要管理制度、工作流程的制定、修改。

(十)集團(tuán)公司黨的建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、政治工作中的重要問題。

(十一)集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大問題。

(十二)對(duì)集團(tuán)公司重大違紀(jì)事項(xiàng)的處理。

(十三)集團(tuán)公司向上級(jí)請(qǐng)示、報(bào)告的重大事項(xiàng)。

(十四)其他有關(guān)集團(tuán)公司全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項(xiàng)。

(十五)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)該集體決策的其他重要事項(xiàng)。

第五條重要人事任免事項(xiàng)主要包括：

(一)集團(tuán)公司后備干部的推薦、管理。

(二)集團(tuán)公司向上級(jí)組織推薦的后備干部人選。

(三)集團(tuán)公司中層以上管理人員的任免、聘用(解聘)、獎(jiǎng)懲和向控股、參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和主要管理人員等。

(四)集團(tuán)公司有業(yè)務(wù)處置權(quán)崗位或重要管理崗位人員(包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人)的調(diào)整。

(五)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)該集體決策的其他重要人事任免事項(xiàng)。

第六條重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)主要包括：

(一)年度投資計(jì)劃和融資項(xiàng)目。

(二)基本建設(shè)項(xiàng)目、大型裝修項(xiàng)目、民生工程(3000萬以上新建項(xiàng)目，300萬以上改、擴(kuò)建及裝修項(xiàng)目)。

(三)重大投資項(xiàng)目。

(四)應(yīng)當(dāng)向市國(guó)資委報(bào)告的重大投資管理事項(xiàng)。

(五)其他需要集體研究決定的重要項(xiàng)目安排。

第七條大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)主要包括：

(一)集團(tuán)公司年度預(yù)算內(nèi)大額度資金的調(diào)動(dòng)和使用，超預(yù)算資金的調(diào)動(dòng)和使用。

(二)集團(tuán)公司未列入預(yù)算(計(jì)劃)的資金使用。

(三)集團(tuán)公司擔(dān)保、抵押、貸款等資金使用。

(四)集團(tuán)公司重大支援、捐贈(zèng)、贊助(款、物)等。

(五)集團(tuán)公司其他大額度資金使用。

第三章決策方式

第八條凡屬“三重一大”事項(xiàng)決策時(shí)，應(yīng)根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇討論決定的方式。主要方式有：黨委會(huì)、董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)等。

第九條黨委會(huì)由黨委書記主持，全體黨委委員參加，研究“三重一大”決策事項(xiàng)中有關(guān)貫徹落實(shí)黨和國(guó)家的方針政策以及上級(jí)黨委的重大決策、重要工作部署、重要指示精神和集團(tuán)公司黨的建設(shè)、組織建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、及黨、政重大工作部署等進(jìn)行決策。

第十條董事會(huì)由董事長(zhǎng)主持，全體董事參加，必要時(shí)監(jiān)事會(huì)、行政領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可列席會(huì)議。會(huì)議的主要職責(zé)：按照集團(tuán)公司章程規(guī)定，對(duì)全局性的重大決策事項(xiàng)行使決策權(quán)。

第十一條黨政聯(lián)席會(huì)議由黨委書記(董事長(zhǎng))或委托黨政班子其他成員主持，黨委委員及行政領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加，必要時(shí)相關(guān)部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可列席會(huì)議。會(huì)議的主要職責(zé)：對(duì)集團(tuán)公司日常行政工作中的重大問題，按程序行使決策權(quán)。研究貫徹落實(shí)黨委會(huì)、董事會(huì)的有關(guān)決議和決策部署。

第四章決策規(guī)則及程序

第十二條凡屬“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定程序決策，除遇重大突發(fā)性事件或緊急情況外，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子以會(huì)議形式集體決策，不得以會(huì)前醞釀、傳閱會(huì)簽、碰頭會(huì)或個(gè)別征求意見等方式代替集體決策。

第十三條“三重一大”事項(xiàng)決策前，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員要通過多種方式對(duì)有關(guān)議題進(jìn)行充分醞釀，黨委委員、行政領(lǐng)導(dǎo)班子之間必須及時(shí)進(jìn)行溝通和磋商，但不得作出決定或影響集體決策。

第十四條對(duì)涉及面較廣、風(fēng)險(xiǎn)性較大的決策事項(xiàng)，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點(diǎn)，可行后再正式?jīng)Q策實(shí)施。

第十五條重大事項(xiàng)決策程序：

(一)黨政主要負(fù)責(zé)人經(jīng)過協(xié)商，確定需要討論決策的議題。

(二)重大事項(xiàng)議題明確后，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召集有關(guān)部門進(jìn)行初步審核，廣泛深入調(diào)查研究，充分聽取各方面意見，對(duì)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評(píng)估;對(duì)與職工利益密切相關(guān)的事項(xiàng)，應(yīng)實(shí)行公示制度，擴(kuò)大職工參與，進(jìn)一步征求意見和建議。

(三)研究行政事務(wù)決策前應(yīng)充分考慮和廣泛聽取本單位職工的意見和建議。

(四)根據(jù)所要決策事項(xiàng)的內(nèi)容，準(zhǔn)備會(huì)議材料，確定時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員等。

(五)由黨委會(huì)或董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行集體決策。

第十六條重要人事任免決策程序：

(一)按照《干部任用條例》的相關(guān)規(guī)定及干部管理權(quán)限和崗位需要，在民主(或組織)推薦，組織考察等基礎(chǔ)上，作出擬任及公示后的任(聘)用干部決定。

(二)其他重要人事任免、人才引進(jìn)等，應(yīng)按照集團(tuán)公司人事任免、專業(yè)技術(shù)人才管理等規(guī)定程序執(zhí)行。

(三)根據(jù)決定事項(xiàng)及內(nèi)容，準(zhǔn)備會(huì)議材料，確定時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員等。

(四)由黨委會(huì)進(jìn)行集體決定。

第十七條重大項(xiàng)目安排決策程序：

(一)由集團(tuán)公司有關(guān)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)或黨政主要負(fù)責(zé)人提出。

(二)由集團(tuán)公司有關(guān)部門組織調(diào)研，進(jìn)行可行性研究與論證。

(三)分管領(lǐng)導(dǎo)聽取有關(guān)部門調(diào)研和可行性論證情況匯報(bào)，并提出具體意見。

(四)根據(jù)重大項(xiàng)目安排決策的內(nèi)容，準(zhǔn)備會(huì)議材料，確定時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員等。

(五)由黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行集體決策。

第十八條大額度資金使用決策程序：

(一)由集團(tuán)公司有關(guān)職能部門提出資金使用的年度計(jì)劃或預(yù)算外資金使用意向、額度。

(二)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，對(duì)資金使用情況進(jìn)行審核，提出具體意見。

(三)根據(jù)資金使用意向、額度，準(zhǔn)備會(huì)議材料，確定時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員等。

(四)由黨委會(huì)或董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行集體決策。

第十九條與會(huì)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。凡決策事項(xiàng)直接涉及或影響與會(huì)人員本人及其親屬的，本人應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

第二十條“三重一大”事項(xiàng)決策一般要有計(jì)劃性，避免臨時(shí)動(dòng)議，嚴(yán)禁未經(jīng)會(huì)議討論表決擅自決定。如遇重大突發(fā)性事件或緊急情況不能及時(shí)集體決策的，集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)可臨時(shí)處置，事后應(yīng)及時(shí)與領(lǐng)導(dǎo)班子溝通并說明情況。

第二十一條與會(huì)人員、會(huì)議記錄人員、檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守集體決策紀(jì)律和保密規(guī)定，切實(shí)做好保密工作，不得泄密。

第二十二條會(huì)議決策結(jié)果應(yīng)以書面形式通知相關(guān)部門(單位)。重要人事任免公示后要按規(guī)定程序發(fā)文，并按黨務(wù)、政務(wù)公開的相關(guān)要求予以公開。

第五章決策執(zhí)行

第二十三條要不斷完善“三重一大”決策報(bào)批制度。需經(jīng)集團(tuán)公司審批的決策事項(xiàng)，必須報(bào)送批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十四條“三重一大”事項(xiàng)決策后，全體班子成員必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，任何個(gè)人無權(quán)改變集體決議，如有不同意見，可以保留，同時(shí)可按組織程序向上級(jí)反映，但在沒有作出新的決策前，應(yīng)無條件執(zhí)行。

第二十五條“三重一大”事項(xiàng)決策后，由班子成員按分工和職責(zé)組織實(shí)施。遇有分工和職責(zé)交叉的，由主要領(lǐng)導(dǎo)明確一名班子成員牽頭負(fù)責(zé)。

第二十六條負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門應(yīng)當(dāng)制定決策實(shí)施方案，確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。

第二十七條在貫徹執(zhí)行“三重一大”決策過程中，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，有關(guān)成員要及時(shí)提出意見，按決策程序修正完善。

第六章決策監(jiān)督

第二十八條集團(tuán)公司黨政主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人，要通過梳理規(guī)章制度，建立健全“三重一大”決策流程，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定相關(guān)控制措施，規(guī)范記錄文檔，促進(jìn)集體決策的全面受控和有效執(zhí)行。

第二十九條集團(tuán)公司黨委應(yīng)依照《國(guó)有企業(yè)員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等條規(guī)對(duì)“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況負(fù)有監(jiān)督、檢查的責(zé)任，要把執(zhí)行“三重一大”決策制度作為“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)考核的重要內(nèi)容之一，特別是要對(duì)“三重一大”決策程序、決策的執(zhí)行和決策后的實(shí)施效果等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。向上級(jí)黨組織和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)將本企業(yè)員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況作為重點(diǎn)內(nèi)容，堅(jiān)持進(jìn)行年度檢查考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正決策中存在的問題，并提出修改和完善有關(guān)制度的意見和建議。

第三十條對(duì)未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策就實(shí)施的“三重一大”事項(xiàng)，有關(guān)部門和人員知情后應(yīng)及時(shí)向上級(jí)黨委、紀(jì)委等部門報(bào)告。

第三十一條充分發(fā)揮同級(jí)監(jiān)督的作用。一是黨政主要負(fù)責(zé)人要經(jīng)常溝通，相互提醒，做到既相互支持，又相互制約;二是班子成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告“三重一大”事項(xiàng)決策的執(zhí)行情況;三是領(lǐng)導(dǎo)班子成員在民主生活會(huì)、述職述廉時(shí)，要把“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為重要內(nèi)容之一;四是領(lǐng)導(dǎo)班子成員相互監(jiān)督，對(duì)違反“三重一大”決策制度的行為，有責(zé)任予以勸阻，勸阻無效時(shí)須向班子主要領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)報(bào)告;五是充分發(fā)揮同級(jí)紀(jì)委的監(jiān)督作用。

第三十二條“三重一大”事項(xiàng)決策按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的，要按照黨務(wù)、政務(wù)公開的要求，在一定范圍內(nèi)通過局域網(wǎng)、公開欄等各種方式予以公示，自覺接受職工群眾監(jiān)督。

第七章責(zé)任追究

第三十三條與會(huì)人員須對(duì)會(huì)議的決策承擔(dān)責(zé)任。集體決策違反法律法規(guī)、集團(tuán)公司規(guī)定，違背集體決策規(guī)則、程序、紀(jì)律要求，給國(guó)家、公司及本單位、職工利益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的其他成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參與決策的與會(huì)人員表決時(shí)曾表明異議并在會(huì)議記錄中有明確記載的，可免予責(zé)任追究。

第三十四條凡屬下列情況之一，給國(guó)家、公司及職工利益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：

(一)不履行或不正確履行“三重一大”決策規(guī)則和程序的。

(二)個(gè)人或少數(shù)人決定“三重一大”事項(xiàng)的。

(三)未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況和可行方案而造成決策失誤的。

(四)化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規(guī)避集體決策和招投標(biāo)的。

(五)因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策、事后又不報(bào)告的。

(六)未按集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度的。

(七)不嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批制度的。

(八)拒不執(zhí)行班子集體決策或擅自改變集體決策的。

(九)執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施的。

(十)在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或涉密材料的。

(十一)會(huì)議記錄嚴(yán)重不規(guī)范和篡改會(huì)議記錄的。

(十二)其他違反本細(xì)則造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的。

第三十五條決策違規(guī)或失誤;拒不執(zhí)行集體決策或擅自改變集體決策，造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，根據(jù)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，在分清集體責(zé)任、個(gè)人責(zé)任及直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，按照干部管理權(quán)限提出責(zé)任追究意見，進(jìn)行組織處理或給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。

第八章附則

第三十六條本實(shí)施細(xì)則由集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)事室負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條凡此前制定的集團(tuán)公司規(guī)章制度與本實(shí)施細(xì)則不一致的，以本實(shí)施細(xì)則為準(zhǔn)。

第三十八條各承資企業(yè)(單位)應(yīng)按相應(yīng)的職責(zé)范圍，盡快完善或修訂與“三重一大”有關(guān)的制度、規(guī)定、程序等，并嚴(yán)格執(zhí)行。

第三十九條本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。